Ngày 5-9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành công văn 281/UBCN- QLKD yêu cầu các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, các ngân hàng (NH) lưu ký, NH giám sát tuân thủ Luật Chứng khoán...
Ngày 5-9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành công văn 281/UBCN- QLKD yêu cầu các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, các ngân hàng (NH) lưu ký, NH giám sát tuân thủ Luật Chứng khoán.
Trong đó, nhắc nhở các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ không được thực hiện hoặc đứng ra làm trung gian cho việc bán hoặc cho khách hàng bán chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán (bán khống) và cho khách hàng vay chứng khoán để bán khi chưa có văn bản pháp luật hướng dẫn.
Ngoài ra, các công ty quản lý quỹ không được sử dụng vốn và tài sản của quỹ, danh mục đầu tư của khách hàng ủy thác để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất kỳ khoản vay nào theo đúng quy định của Luật Chứng khoán…
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng yêu cầu công ty quản lý quỹ phải lưu ký tài sản của quỹ và nhà đầu tư ủy thác tại NH lưu ký. Đối với NH lưu ký, NH giám sát chỉ được thực hiện chỉ thị thanh toán, chuyển tiền, tài sản của quỹ đầu tư, danh mục đầu tư theo đúng quy định của pháp luật, bảo đảm tách bạch tài sản tới từng khách hàng ủy thác, quỹ đầu tư…
Theo NLĐ
