Từ ngày 10-5, Quyết định số 27/2007QĐ-BTC của Bộ Tài chính về quy chế tổ chức và hoạt động công ty Chứng khoán sẽ có hiệu lực thi hành.
 |
| Ảnh minh họa. |
Từ ngày 10-5, Quyết định số 27/2007QĐ-BTC của Bộ Tài chính về quy chế tổ chức và hoạt động công ty Chứng khoán sẽ có hiệu lực thi hành.
Theo đó, Công ty Chứng khoán muốn thành lập phải có dự thảo điều lệ công ty đã được các thành viên sáng lập, cổ đông sáng lập công ty chứng khoán thông qua, phương án hoạt động kinh doanh trong 3 năm đầu phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh đề nghị cấp giấy phép kèm theo các quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản lý rủi ro theo quy định của UBCK Nhà nước.
Các cổ đông sáng lập công ty chứng khoán đều phải nắm giữ ít nhất 20% vốn điều lệ thực góp ban đầu của công ty. Phần vốn góp ban đầu này không được chuyển nhượng trong vòng 3 năm kể từ ngày được cấp giấy phép thành lập và hoạt động, trừ trường hợp chuyển nhượng cho thành viên sáng lập khác theo quy định của Luật Doanh nghiệp và phù hợp với điều lệ của công ty.
Để được cấp giấy phép hoạt động, công ty chứng khoán cần có trụ sở đảm bảo các yêu cầu: Quyền sử dụng trụ sở làm việc tối thiểu một năm, trong đó diện tích làm sàn giao dịch phục vụ nhà đầu tư tối thiểu là 150m2, có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ hoạt động kinh doanh, bao gồm: sàn giao dịch phục vụ khách hàng, thiết bị văn phòng, hệ thống máy tính cùng các phần mềm phục vụ hoạt động giao dịch chứng khoán, trang thông tin điện tử, bảng tin để công bố thông tin cho khách hàng, hệ thống kho, két bảo quản chứng khoán, tiền mặt, tài sản có giá trị khác và lưu giữ tài liệu, chứng từ giao dịch đối với công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới chứng khoán…
Về người hành nghề chứng khoán, quy chế mới quy định: Người hành nghề chứng khoán phải tham gia các khóa tập huấn về văn bản pháp luật, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới do UBCK Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán tổ chức.
Người hành nghề chứng khoán không được sử dụng tiền, chứng khoán trên tài sản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác bằng văn bản; không được đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ về mặt sở hữu với công ty Chứng khoán nơi mình làm việc, đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ khác; đồng thời làm giám đốc (Tổng giám đốc) của một tổ chức chào, bán chứng khoán ra công chúng hoặc tổ chức này là công ty chứng khoán. Người hành nghề chứng khoán đang làm việc cho công ty chứng khoán chỉ được mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho mình (nếu có) tại công ty Chứng khoán nơi mình làm việc.
Theo Vietnamnet
